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技術(shù)的升級(jí)往往猶如阿基米德支點(diǎn)，能夠撬動(dòng)整個(gè)局面的變化。

這點(diǎn)上在今年以來(lái)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)稽查風(fēng)暴中體現(xiàn)得尤為明顯。最早的改變?cè)从?013年的馬樂(lè)事件，那是大數(shù)據(jù)的身影第一次進(jìn)入到這個(gè)以往調(diào)查難度極高的領(lǐng)域。

一位接近證監(jiān)會(huì)稽查人士對(duì)記者表示。

除了技術(shù)升級(jí)之外，監(jiān)管層也在進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法力量。比如眼下已在上海和深圳增編稽查支隊(duì)，每個(gè)支隊(duì)增加了近100人。

從技術(shù)到人力資源配置，未來(lái)的稽查風(fēng)暴將不僅是運(yùn)動(dòng)式，而將成為常態(tài)化。

如果以2013年為分界點(diǎn)，前后的“捕鼠”信息加以對(duì)比，可以清晰看出大數(shù)據(jù)的作用。

自2009年2月“老鼠倉(cāng)”入刑以來(lái)，有5件案件共8人被追究刑事責(zé)任。此前的“老鼠倉(cāng)”查處案件，線索來(lái)源多來(lái)自于舉報(bào)與現(xiàn)場(chǎng)突擊檢查等，或是從其他案件順延發(fā)現(xiàn)線索。

事實(shí)上，在此階段，交易所作為一個(gè)天然的大數(shù)據(jù)庫(kù)，已在默默累積著數(shù)據(jù)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。

這種一線數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)作此前多運(yùn)用于個(gè)股異動(dòng)信息監(jiān)測(cè)上。例如對(duì)于異動(dòng)指標(biāo)的建立，上交所異動(dòng)指標(biāo)分為4大類72項(xiàng)，敏感信息分為3級(jí)共11大類154項(xiàng)；深交所建立了9大報(bào)警指標(biāo)體系，合計(jì)204個(gè)具體項(xiàng)目。

深交所監(jiān)察系統(tǒng)即可同步實(shí)現(xiàn)超過(guò)204個(gè)報(bào)警指標(biāo)、300項(xiàng)實(shí)時(shí)與歷史統(tǒng)計(jì)查詢、60余項(xiàng)專用調(diào)查分析、100多種監(jiān)管報(bào)表監(jiān)測(cè)分析等功能，每年處理的各類實(shí)時(shí)報(bào)警信息14萬(wàn)余次，平均每個(gè)交易日處理報(bào)警600余次。

此前的交易所數(shù)據(jù)應(yīng)用流程通常是先發(fā)現(xiàn)個(gè)股觸動(dòng)異動(dòng)指標(biāo)，隨之核查該公司是否有特殊信息公布，以及與之相關(guān)的可疑帳戶鎖定。比如有從未交易過(guò)該股票的帳戶進(jìn)行交易，而交易時(shí)間是在公司發(fā)布重組、高送轉(zhuǎn)等利好消息之前等。這種跡象即成為線索，按一定程序報(bào)送至證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)會(huì)決定是否立案。

這個(gè)時(shí)期內(nèi)，其實(shí)也有過(guò)發(fā)掘“老鼠倉(cāng)”的案例，比如第一例券商從業(yè)人員老鼠倉(cāng)案中，交易所就是通過(guò)日常監(jiān)控發(fā)現(xiàn)一只股票交易異常，涉及數(shù)個(gè)帳戶與一家券商自營(yíng)帳戶之間的“詭異”交易，隨之鎖定與之相關(guān)的分布在全國(guó)各地的9個(gè)帳戶，最終上報(bào)啟動(dòng)立案調(diào)查。

2013年4月，上交所市場(chǎng)監(jiān)察部監(jiān)控顯示，嚴(yán)某等三個(gè)個(gè)人A股賬戶與博時(shí)精選基金賬戶交易股票存在很高趨同性，涉及股票29只。作為重要線索，上交所將其上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

這就是博時(shí)基金原基金經(jīng)理馬樂(lè)涉嫌“老鼠倉(cāng)”案的起源。

這種新領(lǐng)域的交易所大數(shù)據(jù)應(yīng)用，隨之被更高頻使用。從2013年下半年開(kāi)始的 “老鼠倉(cāng)”調(diào)查開(kāi)始，大數(shù)據(jù)“捕鼠”風(fēng)暴開(kāi)始步入高潮?！斑@一系列涉嫌老鼠倉(cāng)案件調(diào)查，其線索來(lái)源都是來(lái)自于交易所日常監(jiān)控下的大數(shù)據(jù)分析?！币晃唤咏灰姿耸客嘎?。

而據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的情況顯示，2013年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共受理涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件線索38件，涉及基金管理公司十余家，涉及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)兩家。

為什么大數(shù)據(jù)在2013年開(kāi)始突然顯示威力？這或源于近年來(lái)交易所對(duì)于數(shù)據(jù)挖掘能力的研究推進(jìn)，這其中包括文本發(fā)掘能力的引入、帳戶關(guān)系算法的提升、監(jiān)管流程的重塑等。

在文本挖掘方面，以深交所為例，其從2010年開(kāi)始便確定了文本發(fā)掘課題，并派了一個(gè)小組前往美國(guó)取經(jīng)，借鑒了美國(guó)法定自主監(jiān)管機(jī)構(gòu)FINRA開(kāi)發(fā)的SONAR系統(tǒng)，即證券監(jiān)察、新聞分析、市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，用于檢查潛在的內(nèi)幕交易和誤導(dǎo)交易者行為。這個(gè)系統(tǒng)每天大概處理1萬(wàn)條信息和信息披露，評(píng)估2.5萬(wàn)個(gè)證券價(jià)量模型，生成10-60條報(bào)警信息。

隨之深交所借鑒了這套系統(tǒng)，將原型系統(tǒng)項(xiàng)目和股價(jià)異動(dòng)聯(lián)合起來(lái)，提供對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、證券欺詐的文本挖掘信息監(jiān)管。

這種對(duì)于文本挖掘能力的開(kāi)發(fā)，在以往單純數(shù)據(jù)挖掘上的監(jiān)管又遞進(jìn)了一個(gè)層次。

而在帳戶關(guān)系的對(duì)比上，更是“老鼠倉(cāng)”稽查的突破點(diǎn)。一位接近上交所的人士表示。

最后則是監(jiān)管流程的再改進(jìn)，據(jù)記者了解，交易所對(duì)“老鼠倉(cāng)”等交易行為建立了專項(xiàng)核查和定期報(bào)告制度，目前交易所已建立實(shí)時(shí)監(jiān)控機(jī)制，專項(xiàng)核查機(jī)制，聯(lián)動(dòng)監(jiān)控機(jī)制，智能化監(jiān)控機(jī)制四位一體的監(jiān)控體系。

這三方面的升級(jí)，最后呈現(xiàn)出來(lái)的就是眼下的稽查風(fēng)暴。這不僅是在線索發(fā)掘上由傳統(tǒng)人工對(duì)比轉(zhuǎn)變至現(xiàn)代化數(shù)字稽查帶來(lái)了快捷與全面，還給后續(xù)的調(diào)查帶來(lái)了很多改變。比如此前類似案件調(diào)查往往由于必須先到現(xiàn)場(chǎng)檢查，造成涉案人員提前知悉信息，出現(xiàn)銷(xiāo)毀證據(jù)、串供等應(yīng)對(duì)方法，甚至是出逃躲避調(diào)查，給后續(xù)辦案帶來(lái)困難。

而在大數(shù)據(jù)利器介入下，這種信息泄露的情況也就可以避免，因而在本輪調(diào)查中涉事公司往往不知悉已有人員被調(diào)查。

盡管大數(shù)據(jù)已顯示出威力，但仍存在繼續(xù)改進(jìn)的空間。

而未來(lái)，它或迎來(lái)一個(gè)更為廣闊的信息平臺(tái)。

如前所述，證監(jiān)會(huì)確定了建設(shè)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的中央監(jiān)管信息平臺(tái)，對(duì)監(jiān)管業(yè)務(wù)和流程進(jìn)行集中再造。這個(gè)信息系統(tǒng)將囊括會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和會(huì)管單位等信息系統(tǒng)。

這個(gè)平臺(tái)由基礎(chǔ)設(shè)施模塊和業(yè)務(wù)功能模塊組成?；A(chǔ)設(shè)施模塊包括統(tǒng)一數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)、中央數(shù)據(jù)庫(kù)等；業(yè)務(wù)功能模塊用于支持證監(jiān)會(huì)行政許可、稽查辦案、日常監(jiān)管等。

其中，最早被投入應(yīng)用的將包括稽查辦案系統(tǒng)。

按此前擬定的時(shí)間表，2014年底前，將完成全系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求的調(diào)研，制定平臺(tái)建設(shè)的總體規(guī)劃、實(shí)施方案、管理制度和各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)；基本完成統(tǒng)一數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)、中央數(shù)據(jù)庫(kù)等基礎(chǔ)模塊以及公司監(jiān)管、稽查辦案系統(tǒng)等第一批監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)。